[转帖] 券业人士狂删电脑资料35遍 应对证监会捕鼠大战

邱晓云

上海滩的“捕鼠运动”搞得轰轰烈烈，基金公司的一轮检查刚刚结束，范围又扩至各大券商。但本报记者获悉，监管部门在对所辖券商进行检查之前，都会下发相关的通知，有充足时间让券商“做好准备”。 　　　　

“我们每人电脑里的文件要用专门软件删除35遍，美国中央情报局都没法恢复。”沪上一大型券商中层管理人员陈某昨天得意地告诉记者，上午刚接到通知，下周上海证监局来公司现场检查，“所有人现在都忙着处理自己的电脑”。　　　　

记者获悉，本周起，光大证券、海通证券、东方证券、宏源证券、国泰君安等多家券商都接到了上海证监局将来抽查的通知，重点关注是否存在违规买卖股票或者老鼠仓行为。“自营部门和资产管理部门是必查的，毕竟是为客户管理资产，容易牵涉到老鼠仓或者利益输送；但研究所和投行可能只是抽查，大不了就是在推荐前买入吧，也不是什么大事，查到也就罚个万把块钱。”陈某透露。　　　　

据悉，监管部门在调查中将使用微软向国际刑警组织免费提供的证据提取软件，能够追溯历史。但上有政策，下有对策，“光删除还不行，我们现在用了最新的覆盖软件，能把历史全部抹掉。” 　　　　


陈某说，“好几个同事还不放心，现在买电脑或者换硬盘去了。”对于一些危险分子，公司则鼓励他们出去调研。“来检查的话，就可以说是出差了，上面也就不管了。”据悉，沪上某基金公司前期遭遇抽查时，旗下不少员工都“因公出差”，后来的检查半个小时就结束了，没查出任何问题。　　　　

但是，炒惯股票的人怎么能够适应没有股票的日子呢，“我现在都是打电话让我家里人操作，要是时间紧，就用另一部手机自己下单。下周，我肯定不带这部手机来上班。”陈某说道。　　　　

如果所谓的现场检查，券商都能提前做足准备，那么检查的目的又是什么呢？　　　　

“证券法虽然规定证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但实际上根本做不到。”一券商高层人士分析，监管部门之所以提前通知，也就是起到一个警告和震慑作用，希望大家不要太过火，“你想，如果真的检查出不少问题，说明这是行业内的普遍现象，监管方岂不是也很难看？”

水笺

本来想在“股票黑嘴汪建中吐出巨款 2.5亿最大罚单上缴国库”跟贴中写个“冰山一角”一词，还怕自己太愤类。

竹南

消息来源是哪呢？

邱晓云

http://fund.baidu.com/2009-11-21/121769848.html

邱晓云

近日,知情人士向本报记者透露,中银国际深圳营业部的某总经理在这次“严打”中落网,同时落网的还有该公司IT部门的一位负责人。

　　据上述知情人士称,该总经理使用了自己的名字开户,并且在公司下单炒股被当地证监局通过IP地址查到。

　　“已下达处罚通知,该总经理被罚款6万元。”上述知情人士称,中银国际此次出事,应该是有人举报,毕竟,券商行业工作人员炒股行为目前非常普遍,一般监管部门很难精确查到某个人。

    “现在券商经纪业务的竞争非常激烈,不仅仅在打佣金战,而且各家券商之间也互相监视,一旦发现竞争对手违规,就马上举报,然后监管部门的监管函就会下来。现在的经纪人真是有点草木皆兵。”上海某券商经纪人向本报记者表示。

　　“公司在内部下达了上述营业部总经理被处罚的通告,并且,公司要求我们每个经纪人都要在通告上签字,这样做的目的可能公司是为了免责,即:每位经纪人都看过该通告,并且签字,这样如果再出了事情,就与公司无关了。”中银国际一位经纪人表示。

　　而且,“公司将电脑中的交易软件都屏蔽掉了,不过,只是屏蔽了中银国际自己的交易软件,其他公司的交易软件仍可以使用。”上述中银国际的经纪人表示。

　　“这次监管风暴对于整个券商行业的规范来说,肯定是好事情,因为现在业内对于股指期货和融资融券的呼声和预期越来越高,而这两个金融创新产品的推出,除了必要的宏观和市场环境的支持外,更重要的是风险的防范和治理,在推出这两个产品之前,有这样一次监管风暴,对于这两个产品的顺利推出和运行是有很大好处的。”上述中银国际的经纪人表示。