[转帖] 英国狙击内幕交易 逮捕六名被指暗箱操作嫌疑犯

邱晓云

www.eastmoney.com   2010-03-27 07:28   陈听雨   中国证券报

英国金管局(FSA)近期展开的规模浩大的反内幕交易调查震惊整个伦敦金融城。3月23日，英国金管局联合重大有组织犯罪署(SOCA)，派出由143名调查员组成的行动小组“突袭”了伦敦的16处居住和办公场所，逮捕6名被怀疑“长期进行暗箱操作”的嫌犯，其中包括德意志银行、法国巴黎银行及美国知名对冲基金摩尔资本的高层管理人员，其后又拘捕1人，还查扣了有关文件和电脑以备取证。

　　英国金管局未披露搜查地点及被拘捕人员名单，但有报道称，被拘捕者包括德意志银行企业证券部董事总经理道奇森、法国巴黎银行旗下Exane有限公司的欧洲销售主管罗伯茨以及摩尔资本交易员瑞法特等。另有消息称，此次调查涉及一名在英国有多重业务的伊朗裔富豪，还有一位在英国金融界从业35年的资深人士。

　　被拘捕的嫌犯被指长期通过私人账户利用公司收购消息提早提前入货，并攫取了“巨大利益”。截至目前，这六名被捕者中还无人受到指控或被英国当局正式指认。调查规模将扩大至何种程度亦不清楚。

　　管理着150亿美元资产的摩尔资本随后表示，该公司正在配合英国金管局的调查，有关员工正在休假，对其的调查不涉及任何该集团管理的基金。

　　有评论称，此次行动是英国金融监管当局首次跨部门合作调查内幕交易，从其使用的高科技监控采证技术和出动调查人员数目之多可见，案件涉及款项可能相当庞大。以往英国金管局执法大多依赖业界举报，往往难以成功起诉。

　　英国金管局表示，这是自2008年以来第5次对涉嫌金融违规操作人员实施抓捕行动。到目前为止，已有5人因卷入内部交易而获刑，有3人正在接受司法审判。数月前，帆船集团内幕交易案令美国对冲基金业震惊，该案中，超过20人受到美国当局指控。