大西洋证券推迷你期指 散户40万投资血本无归

水笺

大西洋证券推迷你期指 散户40万投资血本无归2010年07月26日00:27每日经济新闻我要评论(2)




7月22日、23日，《每日经济新闻》连续两期报道大西洋证券国际CFD部（以下简称CFD部）推出迷你股指期货，在网络上大肆揽客进行招摇撞骗，与客户进行对赌，且对赌中损招连连、交易规则暗藏“杀机”。消息报道后引起市场强烈反应，记者23日起已陆续接到数位迷你期指受害客户的电话。据反映，CFD部在玩转迷你股指期货前，就已有从事非法股票杠杆交易“前科”，一散户就在此交易中，40万元投资全部血本无归。
与此同时，据爆料人士透露，CFD部目前将主要精力放在迷你股指期货客户开发上，客户遍及湖南、广东、四川、福建、内蒙古、北京等多个省市自治区，目前受害客户在千人以上。此外，这个打着塞浦路斯国籍的大西洋证券CFD部，却公开让客户把资金打入多个国内个人账户，存在诈骗嫌疑。业内人士紧急呼吁，由于国内散户人群众多，沪深300股指期货又具有高门槛，一旦CFD部大规模展开业务，潜在危害相当巨大，因此相关监管机构应该严打大西洋CFD部。
国内不少散户已“中招”
23日，《每日经济新闻》记者首先接到了广东籍刘先生的爆料电话。刘先生告诉记者，在5月份CFD部推出迷你股指期货之前，该公司就已经在国内展开非法的股票杠杆交易。记者在刘先生提供的资料上发现，CFD部提供沪深A股标的股票达到108只。实行T+0、多空双向交易，且1：10融资，即缴纳1000元保证金就可以炒10000元股票。
刘先生透露，在CFD股票杠杆交易中，手续费也达到了千分之三，而如果投1000元进去，资金放大10倍，即1万元用于买股票，如果当日持仓过夜，资金放大10倍，除去本金，剩余9000元相当于是向公司借款，客户因此需要交纳利息，每个晚上9000元利息在100元左右。
“在买入股票的时候，公司有限制比如行情持续上涨，公司将限定客户买入的量；当要卖票的时候，卖出量小，没有问题。但是卖出量大，交易系统就无法交易。”刘先生告诉记者，当初也是稀里糊涂开户，稀里糊涂交易，最后不到两个月时间40万元本金已是血本无归。
刘先生告诉记者，今年5月份CFD部推出迷你股指期货业务时，公司业务员也让他参与，但是由于先前在CFD股票上已吃了大亏，因此他没有参与迷你股指期货交易。不过，刘先生表示，与他同一批被开发的股票客户中仍有不少又成为了迷你股指期货的客户。
《每日经济新闻》记者随后与CFD迷你股指期货受害客户——北京的张女士取得联系。张女士告诉记者，在朋友的介绍下，她于今年6月份开通CFD迷你股指期货账户，并存入了2万元“保证金”。刚开始交易还是比较顺利，不过万分之8的开仓手续费仍然消耗掉不少盈利。而在半个月后某日，上午行情还是上涨，但是下午就出现暴跌，系统瘫痪无法成交，结果2万元保证金几乎全部输掉。
张女士告诉记者，总体来看，在CFD交易迷你股指期货的客户基本上每10个就有9个都是亏损，当然也有赚钱的，但由于杠杆放大100倍，一两天工夫利润又全部回吐。张女士称，她加入到了CFD迷你股指期货第三个客户群，群上成员已达145人，前段时间有客户还在群上发消息称亏损10多万。
而刘先生则透露称，目前在CFD部做迷你股指期货的客户已在千人以上，且90%以上都是亏损。如果保守估计，这些客户人均亏损1万元，则CFD部应该有上千万元的非法获利。
CFD部潜在危害巨大
知情人士老李告诉 《每日经济新闻》记者，CFD部开展迷你股指期货业务，实施对赌交易，不过就是地下炒汇、炒期货、炒恒指等品种的翻版，其业务本身没有多大创新。老李认为，尽管对CFD部开展的业务见惯不惊，但是在当今的市场环境中，该款迷你股指期货推出的潜在危害相当巨大，甚至可能是非法炒汇等品种的数倍以上，监管部门必须予以足够重视。
老李认为，地下炒外汇、炒期货、炒恒指等虽也是对赌交易，但大多数股民对外汇、铜、铝、恒指并不熟悉，因此能发展的客户资源有限，危害涉及面也比较有限。而沪深300股指期货推出后，50万元的开户门槛让散户们只能干瞪眼，只能看着机构和大户们进行股指期货交易的投机套利和避险。而CFD迷你股指期货此时现身，5000元的低入市门槛正好迎合了普通股民的迫切心态，诱惑力相当巨大。众多股民虽没有做过真实的沪深300股指期货，但是他们对股票交易已经非常熟悉，对沪深300现货指数也比较熟悉。在此情况下，一旦CFD部大规模开展业务，其潜在的客户群将十分庞大，想必这也是CFD部在5月之后全力推广非法迷你股指期货的缘由。
就在 《每日经济新闻》调查CFD部时候，记者还发现了该公司还提供了丰厚的待遇，大量招聘CFD经纪IB人员，考核期IB返佣为15%，晋级为正式IB，返佣比例将提升到20%，且招聘这些IB人员可以通过远程网络招聘的形式，并且展开网络营销，最终发展为一种带有网络传销性质的方式。
据在CFD兼职IB人员小王告诉记者，前期她主要帮大西洋证券国际CFD部拉股票客户，现在大西洋证券CFD开始代理迷你股指期货业务后，公司已经将主要精力全部用于该业务的客户开发上，公司除了给正式IB人员下达每个月任务指标外，对他们兼职人员也下达了每个月必须完成2~3个迷你股指期货客户指标，如果当月没有完成，前期从事股票客户佣金也不会返点。
小王称，公司这项规定，虽然引起了不少兼职IB的不满，但是在迷你股指期货客户开发上确实取得了效果。她最后还告诉记者，之前自己所在的群里面的IB兼职人员就已达到近200人，而公司有多少IB兼职群就无从知晓了。
律师：可以非法经营罪论处
在前期采访中，CFD部工作人员小梁表示，客户打款在银行兑换成美金，打入大西洋证券提供一个对公账户，然后公司确认后，转入个人保证金。不过在与受害人交流中，他们均告诉记者，待真正打款的时候，CFD会以汇费过高为由，让客户将资金打入国内总代理提供的资金中转账户汇款。
《每日经济新闻》记者通过受害人提供的线索发现，这个打着塞浦路斯国籍的大西洋证券CFD部，却是让客户将资金打入4个国内个人账户。这4个银行账号分别是中国工商银行上海市科苑支行，收款人账号为622202100103xxxxxxx，招商银行上海分行张江支行，收款人账号为62258812xxxxxxxx；兴业银行上海市分行，收款人账号为622909216456xxxxxxx；建设银行上海市分行向成路支行，收款人账号为622700121466xxxxxxx；记者发现上述4个国内银行账户，收款人均是同一位姓卢的人士。
著名证券维权律师宋一欣指出，大西洋证券CFD部推出的迷你股指期货业务绝对是违法的，监管部门应积极查处。另外让客户将资金打入国内个人账户，公安部门还有可能以诈骗罪进行处理。
另一位著名证券维权律师严义明也告诉 《每日经济新闻》记者，证券交易品种必须在监管部门的批准下方可上市交易，但迷你股指期货业务在国内根本不存在，因此大西洋证券CFD从事迷你股指期货业务属于非法，可以非法经营罪论处。
另外，严义明律师还表示，该公司开展业务无第三方存管，这种情况非常容易造成对客户保证金挪用等侵权行为，潜在危害巨大，这也构成了非法经营。因此在大张旗鼓宣传其违法性的同时，监管部门也应积极介入