[转帖] 辉格的周史札记

竹南

最近整理过往收藏夹链接，发现辉格的海德沙龙（http://headsalon.org/）藏在某个不起眼的子目录里。读辉格的文字已经是我离开学校开始工作的时候了，最早读的是一些经济评论类文字，后来知道了他的个人网站海德沙龙，发现他对宪政、法律、历史也都有着超乎普通票友之上的水准。一方面，这些话题与我的阅读兴趣高度重合，另一方面，辉格的文字风格和行文逻辑也都尽量避免了一些大词、虚词，表达力求通俗，表意尽量从基本常识出发，让人在不需要太多专业背景的情况下，也可以参与对这些话题的阅读和思考。辉格近期新写了一些关于周史的读书札记，我觉得有分享的价值，故转载。其内容，完全来自于辉格的个人网站：http://headsalon.org/

竹南

周史札记#1：封建制：一个工作定义
辉格 @ 2014-10-27 01:58  阅读(366)  评论 (1)          分类：若有所思        
发现不少学者都拒绝承认这个或那个社会是“真正的封建社会”，其中当然涉及对历史事实的不同认知，但更多是出于对“封建”定义的分歧，这也要怪诸如马克·布洛赫（Marc Bloch）这样的经典作家将封建制度界定得过于狭窄；其实，就制度史研究而言，一个较为宽泛的定义或许更适合于分析。

封建之所以值得被界定为一种主要制度类型，是因为：

A1）它所适用的社会足够独特，显著区别于部落社会、城邦、集权帝国和现代民族国家；
A2）也足够普遍，可在多个主要文明中找到；
A3）用来识别它的那些特征总是一起出现；
A4）它是制度进化的重要一环，因为它孕育了一些构成宪政与法治之核心基础的制度元素。

依我看，具备下列几项特征的政治体系，皆可归入封建一类：

1）政治共同体的权力是地理上分立的，组成共同体的成员实体（领地）有着明确边界；
2）成员实体之间通过多层契约关系（即庇护/效忠关系）结成共同体，契约不可单方面解除；
3）这些契约在共同体内（至少在每个层次上）具有同质性，即，整个共同体内具有一套很大程度上普适的封建法；
4）成员实体的领地权具有私人财产权性质，其主人即该领地之领主；
5）主要成员实体的领地权是世袭的；
6）成员实体的领主在其领地内自主行使权力，同时对其上级领主承担契约义务，其中至少包括军事义务；
7）农业生产以集中管理的庄园制形式组织，区别于部落村社或自耕农；

另一些特征也常见于封建社会，但不必作为识别标准：

8）领主/附庸关系常因血缘关系而建立，并由血缘/婚姻纽带维系；
9）契约权利的继承和转让受契约限制，并非完全自由；
10）当领主/附庸一方死亡时，须重新宣誓确认庇护/效忠关系，为此附庸可能需要向领主支付对价；
11）契约一方对另一方影响其履约能力的重大行动（比如婚姻和宗教事务）拥有干预权；
……

概括起来，封建制度的特征可以简化为三条：

B1）政治权力在地理上分立，经庇护/效忠契约联合为共同体；
B2）政治权力具有私权性质；
B3）规范政治权力和政治关系的法律具有私法性质。

按照这样一个工作定义，中世纪早期欧洲和西周社会，我想大概都可以约略归入封建一类。

竹南

周史札记#2：封建关系的几种来源
辉格 @ 2014-10-27 03:28  阅读(308)  评论   分类：若有所思        
1）非对称世系裂变

一般部落社会的世系裂变是对称性的，各裂变分支相互对等，不相隶属，此种模式下，政治结构必定是碎片化的，各分支之间只能建立短暂而脆弱的联合，无法建立持久的大型共同体。

一个解决方案是，在每个分支点上，让其中一个支系居于支配地位，其余支系从属之，从而在主支与从支之间建立领主/附庸关系，周之宗法制便是一例，通过嫡长子继承制，让嫡长支系（大宗）成为领主，其余支系（小宗）成为附庸。

这种模式下，只要世系的控制范围内尚有土地可供开拓或分割，世系繁衍过程会自动产生一个封建系统，西周畿内诸伯大概就是这么来的。

2）征服后的占领

征服一块土地后，消灭原有政治结构，将土地作为采邑授予征服者首领的亲属、部下或盟友，并与首领建立领主/附庸关系。

这么做，既可为军事合作者提供食邑，也可对新征服土地特别是战略重地实施占领，屏藩王畿，西周畿外诸侯盖属此类。

3）征服后的羁縻

征服一个邦国后，保留其政治结构，条件是其接受征服者为其领主，承担附庸义务，比如西周的宋国，陈国和杞国或许也是。

4）归附的小邦

周边弱小邻邦或境内土著酋邦，因摄于王威，自愿归附，变成附庸，同时政治结构和制度上也依封建体系之需要而有所改造，西周所谓“子男之国”里面有些大概属于这一类。

吹笛在湖北

支持细心的竹南。

竹南

中国的封建一词，在历史专业学术领域，非专业的媒体舆论界，以及百姓的日常口语之中，含义都不太一样。我自己的理解是这样的。
学术领域中不同的学人当然可以持不同的观点，但都有其观点论证过程，在中国史学界五朵金花时期，郭沫若提出的战国封建说成为“封建“概念的标准说法。文革后，关于封建概念和封建分期的其他说法才渐渐重新回到人们视野，我在大学上中国古代史第一课的时候，老师就特别提醒我们，先把我们从中学学到的关于封建制度的概念抛开，然后我和一部分同学慢慢认可了西周封建的说法。
媒体舆论界不完全、但大多数人承袭了郭沫若的战国封建说（中国封建社会从战国开始，一直持续到晚清变成”半殖民地半封建社会“），并且经常喜欢用一个词：封建专制制度，并随之以愚昧、落后等诸多负面色彩。
口语中的”封建“，基本就是跟现代文明背景下的，区别于中国封闭时期（改革开放之前）旧的关于家庭观念、社会观念尤其是性话题的新思想。

竹南

周史札记#3：组织与财政：封建制vs官僚制
辉格 @ 2014-10-27 18:12  阅读(265)  评论   分类：若有所思        
制度进化史上，封建制与官僚集权制构成了一个重要对立，两者的差别，从组织与财政的角度出发最容易看清，对下列四个问题的不同回答，形成了鲜明对照：

1）君主找哪些人组成其治理团队？
2）君主如何供养其自身？
3）君主如何供养、奖赏和激励其团队？
4）君主如何为特定治理行动（对外征伐、平息叛乱、处理纠纷、执行法律等）筹集经费？

封建的方案：

F1）由特定贵族家系世袭各职位，这是极端情况，更普遍而可行的做法是，从若干特权家系中挑选臣辅。

F2）君主收入来自其私人采邑、间接税（关税、盐税、酒税等）和各种专营权，没有直接税（土地税、所得税、人头税等）。

F3）臣辅和君主一样，以自己所拥有的采邑和特权为食；奖赏以授予采邑和特权的方式发放；激励来自保有旧采邑旧特权的保障、和获取新采邑新特权的希望，以及在未来可能纠纷中获得君主偏袒的希望。

F4）由就地补给和临时征召两种方式解决，经常性事务（处理纠纷和执行法律等）通常在君主巡回过程中处理，其费用由当事和途径之地的领主承担，突发和重大事务（战争和平叛等）的人力和财政负担由受征召的大臣承担，这两项义务皆由封建契约所规定。

官僚的方案：

B1）由君主任意挑选，这也是极端情况，通常会有某种程序机制预先筛选，但范围远远超出少数特权家系。

B2）君主收入主要来自直接税。

B3）臣辅常规收入来自君主以实物和货币形式发放的俸禄与赏赐，但比例更高的是权力寻租等非常规收入；奖赏主要以提升官职和施予恩宠的方式发放；激励来自提升官职和获得恩宠，从而获得权力和相应寻租机会的希望。

B4）主要由来自直接税的常规税入和平民劳役负担，辅以临时性的就地补给与征募。
当然，如同所有制度对照一样，现实中存在大量模糊地带和中间形态。

竹南

周史札记#4：周式封建的内在缺陷
辉格 @ 2014-10-27 21:16  阅读(314)  评论   分类：若有所思        
1）所谓周式封建，乃以非对称世系裂变为结构骨架，以血缘为主要纽带，以食邑为主要激励的一种封建制实现形式；

2）此种模式有两大内在缺陷：一、血缘纽带随代际更替而逐渐弱化；

3）二、统治团队激励随可分封土地耗尽而丧失；按英格兰经验，领主平均可养大两个儿子至成年，多妻制下这个数字应该大很多；

4）在两大问题，天子比诸侯更严重，因为——

5）关内诸伯的分封比关东诸侯早开始三代，因而其共同祖先也比关东的早至少三代，前者共祖须溯至太王（亶父），而关东诸侯在各自侯国内的共祖，即各侯国之开基祖，辈份最高也是武王兄弟，因而血缘更近。

这样，若不考虑其他选择约束，在任何一代，天子与其公卿（乃臣辅之候选来源）的血缘关系，比诸侯与其可选卿大夫的血缘关系，平均大约远三代。

6）土地耗尽问题，天子同样比诸侯更严重，因为关内作为周之本土，土地开发和分封开始得更早（至少早三代）；而且，天子需要奖赏臣辅的情况更多，频率更高；所以更早耗尽。



若干可能应对之道：

S1）将某些本由公卿代表天子执行的治理任务委托给关外诸侯代行，代价是霸权侵蚀王权；

S2）剥夺有罪者封地、收回失国或绝嗣者领地，前者可由强化司法而增加，后者可由提高对外征伐频率以提高贵族死亡率而增加；

S3）间或将一些畿内或近畿封国迁往旷远地带，这一措施可以配合王国的整体战略实施，齐、鲁、燕等前方大侯都是此类安排的后果，汉阳诸姬似乎是西周后期第二轮迁国浪潮的产物？

S4）通过持续对外征伐获得新土地。

竹南

周史札记#5：伯仲叔季
辉格 @ 2014-10-29 00:04  阅读(262)  评论   分类：未分类        
伯仲叔季本是兄弟排行，不过后来似乎也可用于指称宗族支系，宗法制下，嫡长子乃大宗，自然称伯，次子们若获封地，则另立宗庙，以封地之名为氏另起一系，仍可称伯，若无封地，则只能仍在原氏族内以小宗卿士身份谋食，氏不改，但须加上“仲叔季”以区分其支系，大约如此，纯属猜测。